重庆金融资产交易所会员管理制度

第一章 总则

第一条为规范重庆金融资产交易所(以下简称“本所”)会员行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据国家有关法律法规和政策制定本制度。

第二条本制度所称会员,是指依法设立,符合本所规定的入会条件,自愿申请并经本所审查批准的自然人、法人机构及其他经济组织,包括交易类会员和服务类会员。

第三条凡拟申请成为本所会员,及以会员身份在本所进行相关交易活动,均应承认并遵守本所规则及相关交易制度的全部规定。

第四条会员入会坚持自愿申请、本所审查批准的原则。

第二章 会员类别及权限设置

第五条本所会员分为交易类会员和服务类会员两大类。

第六条 交易类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本所相关规定的前提下,可在本所从事金融资产挂牌、发行、交易、受让的会员。

交易类会员可根据业务需要申请相应的权限。权限设置包括挂牌发行、交易受让。

第七条服务类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本所相关规定的前提下,可在本所为交易类会员提供专业服务的会员,依据其专业类型,所提供的服务分别为承销、增信、拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问服务、投资交易咨询等。

第三章 准入标准

第八条申请成为本所交易类会员,需满足以下基本条件:

1、依法设立并有效存续的法人机构、其他经济组织、具备完全民事行为能力的自然人及本所认定的其他类型;

2、具有良好的商业信誉,无严重违法违规行为;

3、符合本所合格投资人要求的自然人;

4、符合法律、法规、行业监管机构要求;

5、开展资产转让业务的还需满足对应产品对资产转让机构的要求;

6、理解并认可、遵守交易所的各项业务管理办法;

7、认缴本所规定收取的各项费用。

第九条申请成为本所服务类会员,需满足以下基本条件:

1、依法设立并有效存续的法人机构或其他经济组织;

2、有独立、固定的经营场所;

3、公司经营范围涵盖所涉及的业务范围;

4、理解并认可、遵守交易所的各项业务管理办法;

5、认缴本所规定收取的各项费用。

申请成为本所服务类会员开展承销业务,除上述基本条件外,还需满足下述要求:

1、注册资本不低于2 亿元;

2、经一行三会批准的金融机构、或重庆金融办或重庆金融资产交易所认可的机构,包括:

(1)商业银行

(2)公募基金、信托、保险公司

(3)证券公司

(4)国有及地方资产管理公司

(5)重庆金融办或重庆金融资产交易所认可的其他机构

3、近2 年内无重大违法违规行为(包括但不限于刑事处罚或重大行政处罚、被立案调查、处于整改期间、给市场造成严重后果等);

4、 金融监管机构要求的其他条件。

第四章 会员入会申请

第十条自然人会员入会:根据入会渠道要求进行入会申请操作。

第十一条交易类机构会员入会:通过本所官网进行注册申请入会,所需附件材料清单如下:

1、公司现行有效的工商营业执照(复印件加盖鲜章);

2、公司法人代表身份证(复印件加盖鲜章);

3、公司法人身份证明书;

4、公司授权代理人办理本所业务的授权委托书;

5、公司经办人身份证(复印件加盖鲜章);

6、重庆市政府及公司注册地省级人民政府批文(如有);

7、本所要求的其他材料。

第十二条服务类机构会员入会:通过本所官网进行注册申请入会,所需附件材料清单如下:

1、公司现行有效的工商营业执照(复印件加盖鲜章);

2、公司法人代表身份证(复印件加盖鲜章);

3、公司法人身份证明书;

4、公司授权代理人办理本所业务的授权委托书;

5、公司经办人身份证(复印件加盖鲜章);

6、金融许可证(复印件加盖鲜章)。

第十三条会员资格审批

本所根据《重庆金融资产交易所会员入会审核细则》审核入会申请信息及材料。对符合入会条件的,确认会员资格并分配相应权限后以短信形式告知申请人会员账号及初始密码;对不符合入会条件的,本所将以短信形式告知申请人并说明原因。

第五章 会员资格的注销

第十四条会员有以下行为之一的,本所有权取消会员资格:

1、不按规定缴纳相关费用;

2、被工商行政管理部门吊销营业执照;

3、金融监管机构认为不适合再担任会员的机构;

4、因为经营不善而被接管或整顿的;

5、向本所或其他交易相关方提供虚假信息,造成严重后果的;

6、涉嫌欺诈、内幕交易和操纵市场;

7、其他非法从事金融资产交易及相关活动的行为。

8、本所认定的其他情形。

第十五条会员可以申请终止会员资格(即退会)。申请终止会员资格可自行在官网提交申请,经审核通过后,注销其会员账户,并通过短信通知。

第六章 会员管理及监督

第十六条机构会员授权代理人

机构会员需指派专人担任授权代理人,负责机构会员与本所的相关事务往来。授权代理人应当履行下列职责:

1、负责会员入会申请、注销、权限管理等业务;

2、负责会员与本所的业务对接;

3、接收本所发送的业务文件,并予以协调落实;

4、会员在本所登记的基础信息发生变化时,及时进行更新和修改;

5、本所要求履行的其他职责。

第十七条会员有下列情形之一的,应自发生该情形之日起10个工作日内办理变更手续:

1、会员发生工商注册登记信息变更的;

2、会员授权代理人或代理人联系方式发生变更的;

3、会员认为需要办理变更的其他事项。

第十八条会员变更管理

会员可自行在官网提交变更申请,经审核通过后生效。申请会员相关资料变更,需向本所提交以下材料:

1、工商注册登记信息变更需提交有权机构出具的变更证明材料;

2、授权代理人变更需提交加盖鲜章的新授权代理人身份证明文件复印件。

第十九条会员监督及处理

对违反国家有关法律、行政法规、部门规章或本所交易规则、管理办法等相关规定的会员,本所可采取以下一种或几种措施:

1、电话提醒;

2、书面警示;

3、约见会员单位负责人;

4、限制或停止相关交易

5、公开谴责;

6、暂停或撤销会员资格;

7、报请相关监管部门查处。

会员对所受处罚有异议的,可向本所申请复议。本所对复议申请做出的决定为最终决定。

第七章 会员权利与义务

第二十条会员享有权利

1、依据本所各项规定和许可在本所开展业务;

2、拥有本所相应系统的准入账号与密码,并获得相应权限;

3、在本所获取各类投融资信息、项目信息,参加业务培训;

4、参与本所各类创新业务;

5、会员之间、会员与投资人之间发生交易纠纷时,可向本所申请调解;

6、本所认可的其他会员权利。

第二十一条会员需履行以下业务:

1、应当遵守国家法律、法规、行业协会规章制度、本所业务规则及相关规定;

2、对其提供的各类信息、资料真实有效性负责,并承担因提供虚假材料造成的法律责任;

3、对其资金来源的合法性负责;

4、依据合法授权从事场内交易;

5、依据交易双方合同约定执行保密条款;

6、妥善管理相关档案;

7、承担相应的信息披露义务;

8、按规定缴纳相关费用;

9、对金融资产投资的风险应有充分认识,对投资行为承担独立民事责任;

10、接受本所监管和指导并配合本所的调查;

11、按本所要求,提供相关报告材料;

12、其他应当承担的义务。

第八章 附则

第二十二条本规则由本所负责修改和解释

第二十三条本规则自公布之日起施行。