重庆金融资产交易所会员管理制度

第一章 总则

第一条为规范重庆金融资产交易所(以下简称“本所”)会员行为,维护市场秩序,保护投资者合法权益,根据国家有关法律法规和政策制定本制度。

第二条本制度所称会员,是指依法设立,符合本所规定的入会条件,自愿申请并经本所审查批准的自然人、法人机构及其他经济组织,包括交易类会员和服务类会员。

第三条凡拟申请成为本所会员,及以会员身份在本所进行相关交易活动,均应承认并遵守本所规则及相关交易制度的全部规定。

第四条会员入会坚持自愿申请、本所审查批准的原则。

第二章 会员类别及权限设置

第五条本所会员分为交易类会员和服务类会员两大类。

第六条 交易类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本所相关规定的前提下,可在本所从事金融资产挂牌、发行、交易、受让的会员。

交易类会员可根据业务需要申请相应的权限。权限设置包括挂牌发行、交易受让。

第七条服务类会员是指在符合法律、法规、行业监管机构及本所相关规定的前提下,可在本所为交易类会员提供专业服务的会员,依据其专业类型,所提供的服务分别为承销、增信、拍卖、招投标、审计、评估、法律、财务顾问服务、投资交易咨询等。

第三章 准入标准

第八条申请成为本所交易类会员,需满足以下基本条件:

1、依法设立并有效存续的法人机构、其他经济组织、具备完全民事行为能力的自然人及本所认定的其他类型;

2、具有良好的商业信誉,无严重违法违规行为;

3、符合本所合格投资人要求的自然人;

4、符合法律、法规、行业监管机构要求;

5、开展资产转让业务的还需满足对应产品对资产转让机构的要求;

6、理解并认可、遵守交易所的各项业务管理办法;

7、认缴本所规定收取的各项费用。

第九条申请成为本所服务类会员,需满足以下基本条件:

1、依法设立并有效存续的法人机构或其他经济组织;

2、有独立、固定的经营场所;

3、公司经营范围涵盖所涉及的业务范围;

4、理解并认可、遵守交易所的各项业务管理办法;

5、认缴本所规定收取的各项费用。

申请成为本所服务类会员开展承销业务,除上述基本条件外,还需满足下述要求:

1、注册资本不低于2 亿元;

2、经一行三会批准的金融机构、或重庆金融办或重庆金融资产交易所认可的机构,包括:

(1)商业银行

(2)公募基金、信托、保险公司

(3)证券公司

(4)国有及地方资产管理公司

(5)重庆金融办或重庆金融资产交易所认可的其他机构

3、近2 年内无重大违法违规行为(包括但不限于刑事处罚或重大行政处罚、被立案调查、处于整改期间、给市场造成严重后果等);

4、 金融监管机构要求的其他条件。

第四章 会员入会申请

第十条自然人会员入会:根据入会渠道要求进行入会申请操作。

第十一条交易类机构会员入会:通过本所官网进行注册申请入会,所需附件材料清单如下